¿Qué son las sanciones económicas y son eficaces?

Una característica clave de la respuesta de la comunidad internacional a la agresión de Rusia contra Ucrania ha sido la adopción de sanciones.

Pero, ¿qué son exactamente las sanciones y cómo funcionan en la práctica?

Y lo más importante, ¿es probable que tengan un impacto significativo?

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Las sanciones son medidas coercitivas que pueden aplicarse a las relaciones diplomáticas, económicas y culturales entre Estados. Por lo general, no son de carácter militar y son impuestas por un Estado contra otro (sanciones unilaterales) o por una organización internacional, como las Naciones Unidas (sanciones colectivas).

Históricamente, las medidas han ido desde las sanciones generales hasta las más específicas que prohíben el comercio de determinados artículos, como las armas, la madera o los diamantes.

Algunas sanciones han circunscrito actividades concretas que se entiende que benefician a un objetivo, como las relaciones diplomáticas, deportivas y culturales, así como los viajes.

También se han dirigido a personas y grupos concretos que suponen una amenaza para la paz y la seguridad, como las élites políticas, los grupos rebeldes o las organizaciones terroristas.

Las sanciones económicas son multidimensionales. Suelen incluir prohibiciones de viaje y sanciones financieras. Las sanciones financieras consisten en la congelación de activos y las restricciones a una amplia variedad de mercados y servicios financieros.

Cuando la sanción financiera es una congelación de activos, por lo general se prohíbe negociar con los fondos congelados en poder de una persona o entidad designada.

Los fondos se definen como activos financieros de todo tipo: dinero en efectivo, cheques, giros postales, créditos, deudas, acciones y participaciones, intereses, dividendos u otros ingresos procedentes o generados por activos.

La designación de las personas y entidades objetivo puede producirse sobre la base de un procedimiento de inclusión en la lista nacional (para los Estados Unidos, véase aquí, para el Reino Unido aquí, para Australia aquí).

O bien, esta designación puede producirse como resultado de un régimen de sanciones adoptado por una organización internacional, que luego es aplicado por sus miembros (para los actuales regímenes de sanciones de la ONU, véase aquí, para la UE, aquí).

Este enfoque de doble vía se refleja generalmente en la práctica de sanciones de los Estados que mantienen "listas consolidadas".

Se mantienen "listas consolidadas" separadas para las personas y entidades incluidas en las listas sobre la base de sanciones unilaterales y las incluidas como consecuencia de sanciones colectivas.

Existen algunas buenas prácticas internacionales en materia de aplicación de sanciones, como las orientaciones del Grupo de Acción Financiera del G7. Pero el cumplimiento siempre dependerá de cada país y de las características particulares de las empresas nacionales.

Las instituciones financieras, como los bancos, dispondrán de procedimientos automatizados para filtrar las transacciones entrantes antes de entrar, y las salientes antes de salir de sus sistemas internos.

Pueden serlo.

El impacto sobre las personas y entidades incluidas en la lista puede ser grave, como ilustran los casos internacionalmente litigiosos de Kadi y Al Barakaat International Foundation contra el Consejo de la Unión Europea o Nada vs Suiza (ambos casos en el contexto de las sanciones financieras antiterroristas).

Sin embargo, la eficacia general de las sanciones económicas es incierta, entre otras cosas porque es empíricamente difícil medirla.

Según Dursun Peksen, experto en sanciones de la Universidad de Memphis, las sanciones económicas dan lugar a un cambio de comportamiento significativo en el país objeto de las mismas en un 40% de las ocasiones.

Sin embargo, como demuestra un reciente estudio del gobierno estadounidense, es imposible establecer una causalidad clara.

Por ejemplo, un país o individuo sancionado puede decidir cambiar su comportamiento por muchas razones. Algunos de estos cambios pueden no estar relacionados con las sanciones.

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La comunidad internacional ha impuesto una combinación de sanciones económicas y diplomáticas, con países que actúan tanto de forma unilateral como colectiva.

Estados Unidos y el Reino Unido han introducido sanciones unilaterales contra los dos mayores bancos rusos, Sberbank y VTB Bank. También han congelado los activos y restringido los viajes de los principales oligarcas rusos. Canadá y Australia han seguido su ejemplo.

Alemania ha indicado que abandona el proyecto de gasoducto Nord Stream 2 del Mar Báltico, diseñado para duplicar el flujo de gas ruso directo al país. Polonia, República Checa, Bulgaria y Estonia han cerrado su espacio aéreo a las aerolíneas rusas.

En cuanto a las sanciones colectivas, el Consejo de Seguridad de la ONU seguirá sin poder imponer ninguna sanción debido al poder de veto que tiene Rusia como miembro permanente. De hecho, Rusia ya ha utilizado este poder de veto para bloquear una resolución de condena de la invasión de Ucrania.

La UE, en cambio, ha introducido rápidamente la congelación de activos y la prohibición de viajar para impedir que las personas incluidas en la lista entren en el territorio de la UE o transiten por él.

Las sanciones de la UE se aplican ahora a 555 personas y 52 entidades rusas, incluidos 351 miembros de la Duma Estatal rusa que han respaldado la agresión contra Ucrania.

Desde entonces, la UE ha adoptado otros paquetes de sanciones, entre los que se incluyen las dirigidas directamente al Presidente Putin y al Ministro de Asuntos Exteriores Lavrov.

Junto con EE.UU. y el Reino Unido, la UE también ha acordado retirar a determinados bancos rusos del sistema bancario SWIFT, la infraestructura de mensajería financiera que conecta a los bancos del mundo.

El Consejo de Europa, con sede en Estrasburgo, también ha aplicado sanciones diplomáticas sin precedentes. Ha suspendido a Rusia de sus derechos de representación en el Comité de Ministros y en la Asamblea Parlamentaria.

Es demasiado pronto para decirlo, pero probablemente no a corto plazo.

Las sanciones unilaterales y colectivas que se han aplicado son exhaustivas. También se han adoptado con rapidez. Algunas de las medidas, como las dirigidas a Putin y Lavrov personalmente, no tienen precedentes.

Por otro lado, siguen existiendo importantes lagunas que suponen un riesgo considerable de fragmentación.

El ejemplo de Suiza es ilustrativo. El gobierno suizo se ha mostrado partidario de complementar las sanciones de la UE. Sin embargo, hasta ahora se ha abstenido de aplicar la congelación de activos de las personas incluidas en la lista de la UE, Estados Unidos y otros países.

Tal y como detalla un análisis del New York Times, también crece la preocupación de que las empresas rusas puedan eludir las sanciones recurriendo a herramientas de criptomoneda, como el llamado rublo digital y el ransomware.

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