La guerra en Ucrania ha mostrado cómo los mercados financieros y la lucha contra la corrupción están entrelazados con la seguridad global y la prosperidad democrática.
Los países occidentales impusieron sanciones a Rusia en respuesta, pero sus mercados han sido clave para mover los mismos activos a los que apuntan esas sanciones.
Los esfuerzos contra la corrupción en todo el mundo deben tomarse más en serio en el ámbito nacional, en el extranjero y en todos los sectores público y privado.
La guerra en Ucrania deja dolorosamente claro que los mercados financieros y la lucha contra la corrupción están estrechamente entrelazados con la seguridad global y la prosperidad democrática.
Durante semanas, los expertos en lucha contra la corrupción han debatido las distintas formas en que la corrupción regional de larga data puede estar alimentando y perpetuando el conflicto actual. Mientras tanto, las democracias occidentales han respondido a la guerra en Ucrania con sanciones cada vez más numerosas contra la economía rusa y las élites políticas.
Como ya pusieron de manifiesto los documentos de “Panamá” y “Pandora”, sin embargo, la corrupción no es solo un problema regional. Más bien, el sistema financiero internacional, y en particular los mercados occidentales, han desempeñado un papel esencial en el traslado, la ocultación y la inversión de esos mismos activos que ahora buscan las sanciones occidentales.
Según estos informes de investigación, muchos de los oligarcas rusos objeto de las sanciones utilizan redes de familiares, sociedades ficticias, financiación extraterritorial, fideicomisos ciegos, artículos de lujo e inmuebles en los mercados más caros del mundo para invertir y ocultar enormes sumas de dinero.
Estos instrumentos financieros extraterritoriales y opacos también pueden atenuar el impacto de las sanciones occidentales al hacer que ciertos activos sean imposibles de rastrear y no se vean afectados por la devaluación del rublo.
En este contexto, los primeros meses de la guerra en Ucrania dejan tres lecciones contundentes sobre la lucha contra la corrupción y las finanzas ilícitas:
1. La lucha contra la corrupción es un pilar fundamental de la seguridad global y la prosperidad democrática para todos
La guerra en Ucrania ha situado la corrupción y las finanzas ilícitas en el centro de atención . Sin embargo, el contexto marcado por la corrupción del conflicto actual no es único. La corrupción, los conflictos y la inestabilidad han estado profundamente entrelazados desde hace mucho tiempo y probablemente siempre lo estarán.
Un informe de 2014 de Carnegie Endowment comparó índices conocidos que miden la corrupción con otros que siguen la violencia y la inestabilidad, y señaló «una correspondencia visible: los países caracterizados por una corrupción grave también tienden a sufrir conflictos o el colapso del Estado».
La corrupción erosiona los servicios públicos, distorsiona las prioridades políticas, agrava la desigualdad y aísla a los líderes políticos de la voluntad popular. También puede alimentar la violencia autoritaria y los disturbios civiles.
En reconocimiento de la estrecha relación entre la corrupción y los conflictos, el Objetivo de Desarrollo Sostenible (ODS) 16 de la ONU: Paz, justicia e instituciones sólidas se basa en los principios de la lucha contra la corrupción e incluye metas como reducir las finanzas ilícitas, la corrupción y el soborno, y desarrollar instituciones eficaces, responsables y transparentes en todos los niveles. Lamentablemente, un reciente informe de la OCDE muestra que los avances hacia el logro de este ODS son lentos y se ven obstaculizados por la falta de datos y de evaluación.
Hasta hace poco, se había subestimado en gran medida el vínculo entre la lucha contra la corrupción y la seguridad global. En junio de 2021, la Casa Blanca emitió un memorando que establecía la lucha contra la corrupción como un interés fundamental para la seguridad nacional de EE. UU.. A esto le siguieron, en diciembre de 2021, la primera Estrategia de EE. UU. para combatir la corrupción y la primera Cumbre para la Democracia, que situaron la lucha contra la corrupción entre los pilares de la prosperidad democrática. La guerra en Ucrania ejemplifica con fuerza la necesidad de más iniciativas de este tipo a nivel nacional e internacional.
El conflicto en curso también deja claro que los esfuerzos contra la corrupción de las poderosas naciones occidentales no deberían centrarse exclusivamente en la corrupción de los países en desarrollo o afectados por conflictos. Más bien, el papel que desempeñan los mercados occidentales, los paraísos fiscales y las redes financieras internacionales al facilitar las finanzas ilícitas exige introspección y reformas normativas nacionales. También debería generar un sentido de urgencia respecto a las iniciativas internacionales contra la corrupción en los sectores público y privado, y entre ambos.
2. El papel de los intermediarios del sector privado en la lucha contra la corrupción es más vital que nunca
Contables, banqueros, proveedores de servicios financieros, abogados, agentes inmobiliarios, comerciantes de artículos de lujo y otros intermediarios del sector privado, o «guardianes», facilitan los flujos financieros internacionales en nuestros mercados globalizados. También desempeñan un papel indispensable en la aplicación y el cumplimiento de las leyes y normativas destinadas a combatir las finanzas ilícitas.
La guerra en Ucrania ha amplificado los llamamientos a una mayor participación del sector privado en la lucha contra los flujos financieros ilícitos. Ahora está bien documentado que los intermediarios del sector privado ayudan a los oligarcas rusos a canalizar miles de millones de dólares en activos a través de importantes mercados occidentales y paraísos fiscales.
Muchos comprenden ahora que, al controlar, distribuir y gestionar la riqueza, los guardianes controlan, distribuyen y gestionan el poder global y, en efecto, la seguridad global.
La UE, el Reino Unido y Estados Unidos han introducido recientemente leyes que aumentarían la regulación y los requisitos de información para al menos algunos guardianes. Sin embargo, dada la lentitud relativa de los procesos legislativos, gran parte de la responsabilidad de responder a la crisis inmediata recae en los propios guardianes.
Afortunadamente, diversos recursos pueden ayudar a orientar a los guardianes en la lucha contra las finanzas ilícitas. Aunque ningún sector es perfecto, los sectores muy regulados, como las instituciones financieras, han desarrollado buenas prácticas en materia de diligencia debida con los clientes y señales de alerta que podrían adaptarse a otros sectores en los que operan guardianes.
Además, el Consejo Global del Futuro sobre Transparencia y Lucha contra la Corrupción del Foro Económico Mundial elaboró el año pasado un marco unificador basado en valores, relativo al papel y las responsabilidades de los guardianes en la lucha contra los flujos financieros ilícitos. Aunque los guardianes son solo una pieza del rompecabezas de la lucha contra la corrupción, deben contribuir a defender la democracia y el Estado de derecho.
3. El riesgo de corrupción y de finanzas ilícitas aumenta en un entorno con muchas sanciones
La necesidad de medidas sólidas contra la corrupción aumenta aún más en un entorno con muchas sanciones. El escándalo del programa Petróleo por Alimentos en Iraq a finales de la década de 1990 y principios de la de 2000 es un claro recordatorio de los riesgos. Desde la invasión de finales de febrero, la economía rusa y sus élites políticas han recibido una avalancha de sanciones de diversos países. Aunque las sanciones pueden ser una herramienta poderosa para modificar comportamientos y disuadir de la violencia, también pueden aumentar significativamente la corrupción y las finanzas ilícitas en la región objetivo, según revelan estudios sobre las sanciones de Estados Unidos y de la ONU.
Las empresas afectadas y las personas poderosas buscarán formas de eludir las sanciones. Las vías por las que se blanquea dinero y se evaden impuestos son algunas de las mismas que se utilizarán para esquivar las sanciones. Estas contramedidas pueden incluir el contrabando, la creación de sociedades ficticias, el blanqueo de dinero y las operaciones en beneficio propio; todo ello puede agravar la corrupción y permitir que las élites sancionadas aumenten su control sobre la economía.
¿Qué está haciendo el Foro Económico Mundial para combatir la corrupción?
Históricamente, estos efectos secundarios perversos de las sanciones han recibido relativamente poca atención. Sin embargo, en este entorno con muchas sanciones, a los actores del sector público y privado les convendría tenerlos presentes.
La guerra en Ucrania y sus consecuencias económicas deberían dar mucho más peso y urgencia a los esfuerzos contra la corrupción en todo el mundo. Para aplicar sanciones eficaces, poner fin a la violencia en curso y prevenir actos de agresión similares en el futuro, debemos tomarnos más en serio la lucha contra la corrupción en el ámbito nacional, en el extranjero y en todos los sectores público y privado.
