Durante mucho tiempo, el PIB se ha utilizado como medida del bienestar de una población, pero cada vez más responsables políticos e investigadores se interesan por ir «más allá del PIB» (Fleurbaey 2009) y encontrar mejores medidas de la experiencia vital real de una persona que el valor de sus ingresos o gastos.
Una idea consiste en preguntar directamente a las personas por su bienestar. Las medidas de «bienestar subjetivo» (SWB, por sus siglas en inglés) estudiadas recientemente mediante encuestas se han centrado principalmente en medir aspectos del SWB como la felicidad y la satisfacción con la vida. El problema básico de las medidas de SWB basadas en una sola pregunta (como las preguntas sobre la felicidad o la satisfacción con la vida) es que no logran captar todos los aspectos del bienestar que intervienen en las preferencias (para consultar datos recientes, véanse Benjamin et al. 2012 y 2014a). De hecho, entre los investigadores está surgiendo un consenso en torno a que el bienestar es multidimensional y se necesita más de una pregunta de encuesta para evaluarlo.
Algunos gobiernos han empezado a añadir preguntas sobre SWB a las encuestas nacionales y han expresado su intención de utilizar medidas de SWB para orientar las políticas. Por ejemplo, la Oficina Nacional de Estadística del Reino Unido (ONS, por sus siglas en inglés) añadió las siguientes preguntas a su Encuesta Integrada de Hogares nacional:
En general, ¿qué grado de satisfacción siente actualmente con su vida?
En general, ¿qué grado de felicidad sintió ayer?
En general, ¿qué grado de ansiedad sintió ayer?
En general, ¿hasta qué punto siente que las cosas que hace en su vida merecen la pena?
Pero no está claro que estas cuatro preguntas —ni, de hecho, ningún número reducido de preguntas tomadas de la literatura académica— basten para medir adecuadamente el bienestar.
Más allá de la felicidad y la satisfacción con la vida
¿Qué preguntas deberían hacer los gobiernos en su lugar? ¿Cómo deberían utilizarse las respuestas? En nuestro artículo reciente «Más allá de la felicidad y la satisfacción con la vida: hacia índices de bienestar basados en preferencias declaradas» (Benjamin et al. 2014b), intentamos abordar estas cuestiones. Proponemos ir «más allá de la felicidad y la satisfacción con la vida» y construir una medida más completa del SWB: un índice, con ponderaciones basadas en preferencias declaradas, que refleje una imagen más completa del bienestar de una persona.
En Benjamin et al. (2014b), partimos de la idea de que las personas tienen preferencias respecto de «aspectos fundamentales» del bienestar. La teoría se basa en el principio económico de la preferencia revelada, según el cual la elección informada de una persona es el mejor criterio para juzgar qué aumenta su bienestar. Siguiendo esa lógica, creamos una encuesta que pide a los participantes elegir entre aumentos de distintos aspectos del bienestar (para saber qué opción mejoraría más su bienestar). A partir de sus respuestas, podemos estimar las «utilidades marginales» relativas que cada participante atribuye a los aspectos del bienestar, es decir, cuánto valora un pequeño aumento de cada aspecto. Estas utilidades marginales relativas pueden utilizarse después como ponderaciones para combinar los aspectos en un índice de bienestar individual. Nos parece más conveniente utilizar la elección declarada por una persona como único determinante de las ponderaciones del índice, en lugar de recurrir (de forma paternalista) a las opiniones de expertos sobre cómo ponderar (es decir, qué grado de importancia asignar a) los aspectos del bienestar de esa persona.
Para aplicar nuestro enfoque es necesario conocer la lista de aspectos del bienestar que importan a las personas, una lista que en realidad nadie conoce. Por ahora, elaboramos en cambio una lista extensa de todos los aspectos de la vida propuestos como componentes importantes del bienestar en una selección de obras destacadas de psicología, filosofía y economía (por ejemplo, Maslow 1946, Sen 1985, Ryff 1989, Nussbaum 2000, Alkire 2002, Diener y Seligman 2004, Loewenstein y Ubel 2008, Stiglitz et al. 2009, Graham 2011). Hasta donde sabemos, este es el esfuerzo más exhaustivo realizado hasta la fecha para compilar una lista de este tipo. Nuestra lista actual incluye 136 aspectos. La mayoría son aspectos de «bienes privados», es decir, relacionados con el bienestar propio de cada individuo (por ejemplo, «su salud»), pero muchos son aspectos de «bienes públicos», relacionados con el bienestar de toda una sociedad (por ejemplo, «la igualdad de oportunidades en su país»).
La desventaja de intentar elaborar una lista exhaustiva es que aumenta la probabilidad de incluir aspectos conceptualmente superpuestos (es decir, aspectos que describen el mismo aspecto fundamental). Hemos comprobado que los resultados que presentamos a continuación (es decir, las utilidades marginales estimadas) no se ven afectados por la superposición. Sin embargo, al construir realmente un índice de bienestar combinando estas utilidades marginales relativas, la superposición llevaría a contar dos veces algunos aspectos. Este es un problema que no resolvemos por completo en el artículo (aunque proponemos una estrategia de investigación para identificar hasta qué punto se superponen los aspectos del bienestar medidos por las preguntas de la encuesta).
Diseñamos y realizamos una encuesta de preferencias declaradas para demostrar cómo podría aplicarse nuestro marco en la práctica y cómo podrían construirse índices de bienestar mediante nuestra metodología. Una encuesta de preferencias declaradas estima las utilidades marginales relativas de los aspectos del bienestar, que se utilizarán como ponderaciones, mientras que una encuesta de SWB —como el ejemplo del Reino Unido citado anteriormente— mide los niveles de esos aspectos. La muestra utilizada no era representativa a escala nacional, pero sí diversa desde el punto de vista demográfico e incluía a más de 4.600 participantes en una encuesta por internet. Se pidió a los participantes que eligieran entre dos opciones que diferían únicamente en cómo cambiaban los aspectos de cada opción. Por ejemplo:
Figura 1. Ejemplo de pregunta de encuesta
En este ejemplo, varían dos aspectos: «que usted no sienta ansiedad» es «ligeramente mayor» en la opción 1, y «lo feliz que se siente» es «algo mayor» en la opción 2. El número de aspectos elegido al azar en cada escenario era de dos, tres, cuatro o seis, repartidos entre las opciones 1 y 2.
A cada participante se le presentó una secuencia de escenarios de «elección personal» y de «votación sobre políticas». Los escenarios de elección personal solo incluían aspectos de bienes privados, mientras que los de votación sobre políticas incluían tanto aspectos de bienes privados como de bienes públicos. Cuando aparecían aspectos de bienes privados en escenarios de votación sobre políticas, la formulación cambiaba de «usted» a un pronombre que se refiriera a todas las personas afectadas por una política (por ejemplo, «su salud» pasaba a ser «la salud de las personas»).
Como los aspectos de cada escenario y sus calificaciones (es decir, «ligeramente mayor», «algo mayor» o «mucho mayor») se asignaban al azar, podemos estimar las utilidades marginales relativas de los aspectos mediante una regresión en la que la elección del participante (opción 1 o 2) es la variable dependiente y las calificaciones de los aspectos son variables independientes. Los aspectos se ordenaron según el tamaño de su coeficiente, que estima su utilidad marginal relativa. A continuación reproducimos parte de la tabla 2 de Benjamin et al. (2014b), con los diez aspectos mejor clasificados.
Figura 2. Estimaciones de la utilidad marginal relativa
Entre los aspectos utilizados en los escenarios personales, observamos que los aspectos por los que suelen preguntar las encuestas de SWB, como la felicidad y la satisfacción con la vida, eran importantes para el bienestar (es decir, tenían coeficientes elevados). Sin embargo, también eran importantes varios aspectos sobre los que no suele preguntarse, incluidos los relacionados con la familia (bienestar, felicidad y calidad de las relaciones), la salud (general y mental), la seguridad (financiera, respecto de la vida y el futuro, y física), los valores (moralidad y sentido) y las opciones (libertad de elección y recursos). De hecho, en el panel «Personal» de la figura 2, ninguno de los diez aspectos mejor clasificados se utiliza habitualmente como medida de SWB.
En los escenarios de políticas, observamos que los aspectos que ocupaban los primeros puestos en los escenarios personales mantenían su alta clasificación. Además, los aspectos de bienes privados relacionados con la libertad (libertad para elegir, capacidad para perseguir los propios sueños, recibir un trato digno) y con evitar abusos (evitar el engaño, el dolor y el maltrato emocional) se situaban más arriba como aspectos de políticas que como aspectos personales. Entre los aspectos de bienes públicos figuraban algunos de los coeficientes más elevados, como la libertad frente a la corrupción, la injusticia y el abuso de poder; que la sociedad ayude a quienes atraviesan dificultades; la moralidad de otras personas; la libertad de expresión y de participación política; y el bienestar de las personas del propio país. Los participantes parecían hacer hincapié en ampliar sus opciones al tomar decisiones sobre políticas.
Observaciones finales
El tipo de encuesta que realizamos podría utilizarse para estimar, a intervalos regulares y en una muestra amplia, las utilidades marginales relativas de una lista exhaustiva de aspectos del bienestar. Como se señaló anteriormente, en nuestro estudio encontramos varios aspectos importantes que no suelen incluirse en las encuestas de SWB, como los relacionados con la familia, los valores y la seguridad. Por tanto, es importante incluir estos factores en futuras investigaciones. Sin embargo, debido a la limitación de recursos, nuestra encuesta solo ofrece una primera demostración de viabilidad. Lo ideal sería que un gobierno diseñara una encuesta con componentes tanto de SWB como de preferencias declaradas; es decir, una encuesta que primero pidiera a los participantes elegir niveles para distintos aspectos y después elegir entre diferentes perfiles de aspectos, con el fin de estimar las utilidades marginales.
Hemos dado un paso «más allá de la felicidad y la satisfacción con la vida» hacia una mejor medida del SWB, pero solo es un primer paso. La investigación sobre la medición del SWB está aún en sus inicios y queda mucho por hacer antes de que puedan generarse medidas fiables del bienestar nacional. No es posible desarrollar rápidamente medidas nacionales precisas de ningún indicador: al fin y al cabo, se tardaron décadas en perfeccionar el PIB hasta convertirlo en la estadística nacional que es hoy. Esperamos que nuestro marco contribuya a acelerar la investigación para encontrar mejores medidas del bienestar, de modo que las políticas se guíen no solo por aquello que fortalece la cartera económica y financiera de una persona, sino también por aquello que mejora el conjunto de todo lo que importa en la vida, de acuerdo con las propias opiniones de cada individuo.
Referencias
Alkire, S (2002), «Dimensiones del desarrollo humano», World Development 30(2): 181–205.
Benjamin, D J, O Heffetz, M S Kimball y A Rees-Jones (2012), «¿Qué cree que le haría más feliz? ¿Qué cree que elegiría?», American Economic Review 102(5): 2083–2110.
Benjamin, D J, O Heffetz, M S Kimball y A Rees-Jones (2014a), «¿Pueden inferirse las tasas marginales de sustitución a partir de datos sobre la felicidad? Evidencia de las decisiones de residencia», American Economic Review 104(11): 3498–3528.
Benjamin, D J, O Heffetz, M S Kimball y N Szembrot (2014b), «Más allá de la felicidad y la satisfacción: hacia índices de bienestar basados en preferencias declaradas», American Economic Review 104(9): 2698–2735.
Diener, E y M E P Seligman (2004), «Más allá del dinero: hacia una economía del bienestar», Psychological Science in the Public Interest 5(1): 1–31.
Fleurbaey, M (2009), «Más allá del PIB: la búsqueda de una medida del bienestar social», Journal of Economic Literature 47(4): 1029–1075.
Graham, C (2011), The Pursuit of Happiness: An Economy of Well-Being, Washington, DC: Brookings Institution Press.
Loewenstein, G y P A Ubel (2008), «Adaptación hedónica y el papel de la utilidad de decisión y de experiencia en las políticas públicas», Journal of Public Economics 92(8–9): 1795–1810.
Maslow, A (1946), «Una teoría de la motivación humana», en P L Harriman (ed.), Twentieth Century Psychology: Recent Developments in Psychology, Nueva York: The Philosophical Library, Inc.: 22–48.
Nussbaum, M C (2000), Women and Human Development: The Capabilities Approach, Cambridge, Reino Unido: Cambridge University Press.
Ryff, C D (1989), «La felicidad lo es todo, ¿o no? Exploraciones sobre el significado del bienestar psicológico», Journal of Personality and Social Psychology 57(6): 1069–1081.
Sen, A (1985), Commodities and Capabilities, Oxford: Oxford University Press.
Stiglitz, J E, A Sen y J-P Fitoussi (2009), Report by the Commission on the Measurement of Economic Performance and Social Progress.
Este artículo se publica en colaboración con VoxEU. La publicación no implica que el Foro Económico Mundial respalde las opiniones expresadas.
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Autores: Daniel J. Benjamin es profesor asociado de Economía en la Universidad Cornell. Samantha Cunningham es especialista de proyectos en la Universidad del Sur de California. Ori Heffetz es profesor asociado de Economía en la Universidad Cornell. Miles Kimball es profesor de Economía e Investigación sobre Encuestas en la Universidad de Michigan. Nichole Szembrot es profesora adjunta de Economía en Trinity College.
Imagen: Operadores se ríen mientras trabajan en el parqué de la Bolsa de Nueva York, cuando cierra el mercado en Nueva York, el 17 de octubre de 2014. REUTERS/Lucas Jackson.
